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每經熱評|執法與司法高效銜接 證券違法者將更難容身

每日經濟新聞 2021-07-07 09:08:18

每經評論員 杜恆峯

據新華社報道,近日,中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關於依法從嚴打擊證券違法活動的意見》(以下簡稱《意見》)。決策層就證券市場違法活動這一具體事項作出整體制度設計,其內容的全面性、措辭的堅決性、措施的針對性,令人眼前一亮。

 縱覽這份《意見》,筆者認為最重要的看點有三:

 第一,在新證券法的基礎上,進一步強調了“建制度”的重要性,並給出了“增強法律供給及時性”這一提法,可以預見,針對不斷出現的新情況,未來有關證券市場的法律法規建設將大大提速,制度漏洞和短板將得以迅速填補,違法犯罪活動的空間將越來越小。在《意見》中,也提到了具體的立法事項,這些事項將很好地迴應當前當下市場關切,比如“加快制定期貨法”是對今年上半年大宗商品的炒作熱潮的迴應,“取消民事賠償訴訟前置程序”則是為了大幅降低投資者向違法者索賠的門檻。

第二,打擊證券違法活動的執法和司法環節將實現“高效銜接”,這也是《意見》的最大看點。“建制度”之後,制度如何執行——即“零容忍”就成了最大的難點,證券市場監管長期以證監會、交易所為主力,面對4000多家且還在快速增長的上市公司數量、數以億計的投資者,以及不斷增長的交易品種、交易規模,證監會和交易所的執法力量難以抵達每個角落。《意見》指出,加強證券期貨監督管理機構與公安、司法、市場監管等部門及有關地方的工作協同,形成高效打擊證券違法活動的合力。未來,證監會等監管機構將獲得公安和檢察院、法院的強力支援,執法能力和效率都將大幅提高,其具體措施包括:在公安部證券犯罪偵查局派駐中國證監會的基礎上,完善行政刑事執法協作機制,進一步優化公安部證券犯罪偵查編制資源配置;研究在檢察機關內部組建金融犯罪辦案團隊,探索在中國證監會建立派駐檢察的工作機制,通過參與案件線索會商研判、開展犯罪預防;落實由中級法院和同級檢察院辦理證券犯罪第一審案件的級別管轄等。

 第三,《意見》為境外發行證券監管的重點、難點問題提供了方向。近期,滴滴、Boss直聘、運滿滿、貨車幫等被網絡安全審查,在《意見》中也明確了“完善數據安全、跨境數據流動、涉密信息管理等相關法律法規,抓緊修訂關於加強在境外發行證券與上市相關保密和檔案管理工作的規定,壓實境外上市公司信息安全主體責任”;“堅持依法和對等原則,進一步深化跨境審計監管合作”則為中概股面對PACOB(美國公眾公司會計監督委員會)新監管要求帶來了希望;“抓緊制定證券法有關域外適用條款的司法解釋和配套規則”則是對瑞幸、東南融通等中概股造假及其“追隨者”的震懾。

 隨着《意見》的發佈,相信投資者們很快就能看到更多強力監管措施的落地,比如“吹哨人”制度可能會得以加強,未來對證券違法線索舉報將更方便,獎勵可能更高,而這些將大大擴大監管視野、降低監管成本。比如“嚴格核查證券投資資金來源合法性,嚴控槓桿率”,非法配資活動將面臨持續的高壓監管,市場資金面也將更健康。

當違法行為沒有了生存空間,一個崇法守信、規範透明、開放包容的良好資本市場生態也將水到渠成。

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